私募基金综合研判会商重点关注基金产品是否有管理人，管理人是否已在中基协登记，管理人是否属于风险机构或涉及负面舆情等内容，其中迁入私募基金还应关注产品投资运作情况、风险情况和基金管理人合规诚信情况。

新设、迁入私募基金管理人综合研判应根据《关于加强私募投资基金监管的若干规定》、中基协关于私募基金管理人登记标准等相关内容，对私募基金管理人及其出资人、法定代表人、高管人员等进行综合分析，其中新设私募基金管理人重点关注资本实力、专业...

一是私募基金类企业参照《私募证券投资基金管理人登记申请材料清单》《私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单》和《私募证券投资基金备案关注要点》《私募股权、创业投资基金备案关注要点》等主要内容准备申请材料。二是其他市县政府或授权...

一是私募基金类企业参照《私募证券投资基金管理人登记申请材料清单》《私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单》和《私募证券投资基金备案关注要点》《私募股权、创业投资基金备案关注要点》等主要内容准备申请材料。二是四个市县的重点园区...

(1)个人征信、企业征信、信用评级、增信等金融中介服务业务;(2)金融资讯和金融数据等金融信息服务业务;(3)跨境投融资双向开放服务体系建设;(4)国际能源、航运、大宗商品、产权、股权等国际现货交易场所、国际现货清算所和国际知识产权交易所建设;(5...

根据2008年5月银监会与人民银行联合发布的《关于小额贷款公司试点的指导意见》(银监发〔2008〕23号)，小额贷款公司是指由自然人、企业法人与其他社会组织投资设立，不吸收公众存款，经营小额贷款业务的有限公司或股份公司。小额贷款公司遵守国家法律...

小额贷款公司不同于其他放贷组织，常见的区别包括以下几方面：1、公司名称小额贷款公司的名称一般由“地域+名字+‘小额贷款’+公司性质”组成，办理贷款业务时可以查看《营业执照》上的公司名称和查看监管部门给予小贷公司开业或备案的批复文件。2、...

市场监督管理部门名称预核准→按要求提交备案材料至省地方金融监督管理局审核→符合条件的公司，补充完善验资报告和营业场所验收合格后→省地方金融监督管理局出具同意函和备案文件→小额贷款公司到市场监管部门办理营业执照后正常开业。

1、第一大股东必须为企业。2、净资产1500万元以上，且资产负债率不高于70%。3、近3年连续赢利，且3年净利润累计总额不低于500万元。4、单一自然人、企业法人、其他社会组织及其关联方持股比例不得超过小额贷款公司注册资本总额的30%，具有特殊从业技...

普通小贷申请变更小贷公司的董事、监事和高级管理人员，可先到市场监管部门办理变更手续，再到省金融监管局备案。在市场监管部门办理人员变更时要确认拟变更的人员符合监管部门关于对小贷公司董事、监事和高级管理人员的要求。

小额贷款公司的注册资本来源应真实合法，全部为实收货币资本，由出资人或发起人一次足额缴纳。组织形式是有限责任公司的，其注册资本不得低于3000万元;组织形式是股份有限公司的，其注册资本不得低于5000万元。

目前，相关商业银行通过非自营网络平台开展的存款业务规模不一，各自的经营状况也有所差别。为避免次生风险，《通知》明确监管部门可根据相关商业银行的风险水平，按照“一行一策”和“平稳过渡”的原则，督促商业银行稳妥有序整改。

《通知》明确，商业银行通过非自营网络平台已经办理的存款业务，到期后自然结清。在此期间，相关存款依法受到保护，消费者可以依据法律规定和存款协议到期取款或者提前支取。商业银行应当继续提供查询、资金划转等相关服务，切实保障消费者合法权益...

金融管理部门始终坚持审慎包容的监管导向，支持商业银行按照依法合规、风险可控的原则与非自营网络平台开展业务合作，更好地支持实体经济发展、服务人民生活。

《通知》结合商业银行通过互联网开展存款业务的实际情况，有针对性地提出了相应监管要求：一是坚持依法合规。商业银行通过互联网开展存款业务，应当严格遵守法律法规和监管规定，不得借助网络等手段违反或者规避监管规定。二是强化风控管理。商业银...

交易场所应当建立健全相关业务经营和风险管理的原则、程序、组织、权限的综合管理框架，并对非居民参与特定品种交易进行全流程的风险审核、监控和报告。

非居民参与特定品种交易，应当遵守相应交易场所的管理规定和省登记结算公司的业务规则，遵守“买卖自愿、风险自担、盈亏自负”的原则，承担交易的履约责任和交易结果。

交易者通过结算账户向存管账户划拨资金作为交易、结算和交收的履约资金，并通过交易账户在交易场所下达交易指令，成交数据传送省登记结算公司，由省登记结算公司对存管账户以交易者为单位进行结算。特殊业务的资金结算方式以金融监管部门相关规定为...

非居民参与自贸港交易场所特定品种交易的，应指定自己名下的银行账户作为结算账户，并向交易场所申请交易账户。

非居民是指居民以外的自然人或法人。居民是指按照国务院、中国人民银行发布的《国际收支统计申报办法》中定义的中国居民。《国际收支统计申报办法》中对中国居民的定义是：1.在中国境内居留1年以上的自然人，外国及香港、澳门、台湾地区在境内的留学...